主要職責(zé)

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

風(fēng)險(xiǎn)

類(lèi)型

風(fēng)險(xiǎn)

等級(jí)

防范措施

管控

責(zé)任

監(jiān)督責(zé)任單位

1.貫徹落實(shí)黨和國(guó)家、省委省政府和上級(jí)有關(guān)政策、決定及黨風(fēng)廉潔建設(shè)責(zé)任制；

2.根據(jù)企業(yè)章程、董事會(huì)議事規(guī)則及制度，組織決定企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)

營(yíng)和改革發(fā)展的重大決策、重要人事任免、重大項(xiàng)目安排、大額資金運(yùn)作等事項(xiàng)；

3.主持董事會(huì)全面工作，行使法定代表人職權(quán)，履行企業(yè)民事權(quán)利。

為謀取本企業(yè)或小團(tuán)體利益，暗示、授意、強(qiáng)令財(cái)會(huì)人員違反國(guó)家財(cái)經(jīng)紀(jì)律、企業(yè)財(cái)務(wù)制度，做假帳，虛報(bào)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)。

思想

道德

一

嚴(yán)格執(zhí)行《國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》、《國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定實(shí)施細(xì)則》，定期進(jìn)行任期內(nèi)審計(jì)檢查。

集團(tuán)

黨委

集團(tuán)

紀(jì)委

在工程建設(shè)項(xiàng)目項(xiàng)目招標(biāo)、大宗物資采購(gòu)等方面領(lǐng)、干部選拔任用等方面，暗示、授意下屬單位違反有關(guān)規(guī)定、程序或安排照顧請(qǐng)托人或特定關(guān)系人，謀取不正當(dāng)利益。

崗位

職責(zé)

一

嚴(yán)格執(zhí)行《國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》、《國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定實(shí)施細(xì)則》，按要求定期述職述廉，報(bào)告?zhèn)€人重大事項(xiàng)，接受黨內(nèi)監(jiān)督、組織監(jiān)督、員工群眾監(jiān)督、輿論監(jiān)督。

貫徹上級(jí)指示不力，落實(shí)不到位，給工作造成一定影響。

二

強(qiáng)化紀(jì)律觀念，增強(qiáng)廉潔意識(shí)。

忽視公司章程、董事會(huì)議事規(guī)則及制度或有關(guān)規(guī)定，給企業(yè)造成一定損失。

三

認(rèn)真貫徹執(zhí)行“三重一大”決策制度，實(shí)行科學(xué)決策、民主決策，決策程序和結(jié)果以一定方式在適當(dāng)范圍公示。

主要職責(zé)

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

風(fēng)險(xiǎn)

類(lèi)型

風(fēng)險(xiǎn)

等級(jí)

防范措施

管控

責(zé)任

監(jiān)督責(zé)任單位

1.切實(shí)貫徹執(zhí)行黨的路線(xiàn)、方針、政策和國(guó)家法律法規(guī)及上級(jí)指示，落實(shí)黨風(fēng)廉潔建設(shè)責(zé)任制；

2.組織開(kāi)展公司黨的建設(shè)、黨風(fēng)廉政建設(shè)、精神文明建設(shè)落實(shí)思想政治工作和信訪(fǎng)維穩(wěn)工作；

3.貫徹執(zhí)行黨的干部路線(xiàn)，負(fù)責(zé)對(duì)干部特別是領(lǐng)導(dǎo)干部進(jìn)行培養(yǎng)、考察、選拔、任用；

4、對(duì)董事長(zhǎng)、總經(jīng)理和班子其它成員遵守公司法企業(yè)章程、董事會(huì)、經(jīng)理層議議事規(guī)則等有關(guān)制度規(guī)定、決定、處置企業(yè)“三重一大”事項(xiàng)進(jìn)行監(jiān)督。

在干部培養(yǎng)、察選拔、用時(shí)，利用職權(quán)和影響力暗示授意強(qiáng)令組織人事部門(mén)、下屬單位違反規(guī)定，照顧請(qǐng)托人或特定關(guān)系人，取不正當(dāng)利益。

思想

道德

一

嚴(yán)格執(zhí)行xx集團(tuán)《子公司領(lǐng)導(dǎo)班子成員選撥任用辦法》、《干部交流工作暫行規(guī)定（試行）》、《加強(qiáng)干部選拔任用監(jiān)督工作暫行辦法》等制度規(guī)定。

集團(tuán)

黨委

集團(tuán)

紀(jì)委

違反民主集中制原則，給企業(yè)造成損失和不良影響。

崗位

職責(zé)

二

堅(jiān)持民主集中制原則，認(rèn)真執(zhí)行黨委會(huì)議事規(guī)則，實(shí)行科學(xué)決策，民主決策。

貫徹執(zhí)行上級(jí)指示不力延誤工作任務(wù)完成。

一

認(rèn)真組織黨委中心組學(xué)習(xí)，切實(shí)貫徹執(zhí)行《國(guó)有企業(yè)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，組織開(kāi)展反腐倡廉文化活動(dòng)，對(duì)各種教育活動(dòng)主動(dòng)帶頭參加并組織進(jìn)行嚴(yán)格考核。

發(fā)現(xiàn)董事長(zhǎng)、總經(jīng)理或班子其它成員違反《公司法》、企業(yè)章程、董事會(huì)、經(jīng)理層議事規(guī)則等有關(guān)制度規(guī)定、決定處置企業(yè)“三重一大”事項(xiàng)時(shí)，不提醒、不制止。

二

充分發(fā)揮黨組織的監(jiān)督作用，加大《國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)規(guī)定》、《中國(guó)共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政若干準(zhǔn)則》等貫徹執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查力度，對(duì)違反規(guī)定的行為進(jìn)行嚴(yán)肅認(rèn)真查處。

主要職責(zé)

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

風(fēng)險(xiǎn)

類(lèi)型

風(fēng)險(xiǎn)

等級(jí)

防范措施

管控

責(zé)任

監(jiān)督責(zé)任單位

1.負(fù)責(zé)主持集團(tuán)行政全面工作；

2.負(fù)責(zé)組織實(shí)施董事會(huì)、黨委會(huì)決議；

3.負(fù)責(zé)組織、安排部署和督導(dǎo)企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理及安全生產(chǎn)工作；

4.聘任或提請(qǐng)董事會(huì)聘任、解聘總經(jīng)理職權(quán)管轄范圍內(nèi)的企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員。

超越董事會(huì)、黨政領(lǐng)導(dǎo)班子授權(quán)范圍，以公司名義簽署合同、協(xié)議或?qū)ν忾_(kāi)展業(yè)務(wù)活動(dòng)，謀取不正當(dāng)利益

崗位

職責(zé)

一

嚴(yán)格執(zhí)行《國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》、《國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定實(shí)施細(xì)則》、《合同管理辦法》

集團(tuán)

黨委

集團(tuán)

紀(jì)委

安排部署、組織實(shí)施董事會(huì)、黨委會(huì)決議過(guò)程中，不正確履行職責(zé)、義務(wù)，延誤工作任務(wù)完成。

三

嚴(yán)格執(zhí)行《總經(jīng)理辦公會(huì)議規(guī)則》，實(shí)行科學(xué)民主決策。

組織、安排、部署和督導(dǎo)不到位，經(jīng)理層失職或謀取私利。

二

嚴(yán)格執(zhí)行《國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》、《國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定實(shí)施細(xì)則》，按照一崗雙責(zé)要求切實(shí)擔(dān)負(fù)起黨風(fēng)廉潔建設(shè)責(zé)任。

為請(qǐng)托人或特定利益關(guān)系人謀取不正當(dāng)利益。

外部

環(huán)境

一

認(rèn)真執(zhí)行領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)各項(xiàng)規(guī)定，嚴(yán)格執(zhí)行重大事項(xiàng)報(bào)告制度，按規(guī)定要求在民主生活會(huì)和述職述廉中認(rèn)真對(duì)照檢查，接受監(jiān)督。

主要職責(zé)

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

風(fēng)險(xiǎn)

類(lèi)型

風(fēng)險(xiǎn)

等級(jí)

防范措施

管控

責(zé)任

監(jiān)督責(zé)任單位

1.負(fù)責(zé)落實(shí)黨委會(huì)、董事會(huì)交辦的各項(xiàng)工作任務(wù)；

2.分管集團(tuán)黨建、思想政治、宣傳文化工作；

3.分管集團(tuán)穩(wěn)定工作。

利用職權(quán)影響，為請(qǐng)托人或特定關(guān)系人謀取不正當(dāng)利益。

思想

道德

一

嚴(yán)格執(zhí)行集團(tuán)“三重一大”制度規(guī)定，對(duì)照《國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》、《國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定實(shí)施細(xì)則》、xx集團(tuán)《黨風(fēng)廉潔建設(shè)責(zé)任制考核辦法》規(guī)定述職述廉，接受監(jiān)督。

黨委書(shū)記

紀(jì)委書(shū)記

超越授權(quán)范圍或黨委會(huì)工作程序處置企業(yè)有關(guān)黨建、思想政治、宣傳文化工作，給企業(yè)帶來(lái)消極影響。

崗位

職責(zé)

三

按規(guī)定要求在民主生活會(huì)和述職述廉中認(rèn)真進(jìn)行對(duì)照檢查，接受監(jiān)督。

工作到位不夠，執(zhí)行不力，給工作造成不利影響。

三

對(duì)由于工作不到位，責(zé)任不落實(shí)造成損失或影響的行為實(shí)行責(zé)任追究。

主要職責(zé)

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

風(fēng)險(xiǎn)

類(lèi)型

風(fēng)險(xiǎn)

等級(jí)

防范措施

管控

責(zé)任

監(jiān)督責(zé)任單位

1.負(fù)責(zé)組織實(shí)施集團(tuán)規(guī)劃投資和資本運(yùn)營(yíng)工作；

2.經(jīng)總經(jīng)理授權(quán)，代表集團(tuán)對(duì)外簽相關(guān)協(xié)議；

3.協(xié)調(diào)、處理資本運(yùn)營(yíng)業(yè)務(wù)發(fā)生的商務(wù)糾紛。

在協(xié)調(diào)、處理規(guī)劃投資和資本運(yùn)營(yíng)業(yè)務(wù)發(fā)生的商務(wù)糾紛的過(guò)程中，接受請(qǐng)托人（單位）財(cái)務(wù)，為請(qǐng)托人（單位）謀取不正當(dāng)利益，給企業(yè)帶來(lái)?yè)p失。

思想

道德

一

認(rèn)真執(zhí)行有關(guān)規(guī)定和程序，在規(guī)劃投資、資本運(yùn)營(yíng)等方面嚴(yán)格實(shí)行集體決策。

黨政

主要

領(lǐng)導(dǎo)

紀(jì)委書(shū)記

工作不到位執(zhí)行不力，給企業(yè)造成經(jīng)濟(jì)損失。

崗位

職責(zé)

二

將從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)作為黨風(fēng)廉潔建設(shè)目標(biāo)責(zé)任制和黨員干部廉潔從業(yè)的考核內(nèi)容，對(duì)由于責(zé)任不到位，分管范圍內(nèi)黨風(fēng)廉潔建設(shè)出現(xiàn)重大問(wèn)題時(shí)，追究領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。

對(duì)費(fèi)用的管理、審核、審批不嚴(yán)，給企業(yè)造成損失。

二

切實(shí)承擔(dān)和履行相應(yīng)職責(zé)，監(jiān)督部門(mén)加大監(jiān)督檢查力度，定期進(jìn)行審計(jì)。

主要職責(zé)

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

風(fēng)險(xiǎn)

類(lèi)型

風(fēng)險(xiǎn)

等級(jí)

防范措施

管控

責(zé)任

監(jiān)督責(zé)任單位

1.負(fù)責(zé)組織落實(shí)集團(tuán)各公司改革發(fā)展工作；

2.負(fù)責(zé)集團(tuán)各子公司安全生產(chǎn)工作。

在改革改制、企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理上，授意、指使有關(guān)單位或部門(mén)，違反有關(guān)規(guī)定，為請(qǐng)托人（單位）或特定關(guān)系人，謀取不當(dāng)利益。

思想

道德

一

加強(qiáng)組織監(jiān)督，按規(guī)定要求在民主生活會(huì)和述職述廉中，對(duì)執(zhí)行廉潔從業(yè)各項(xiàng)規(guī)定情況認(rèn)真進(jìn)行自查，接受監(jiān)督。

黨政

主要

領(lǐng)導(dǎo)

紀(jì)委書(shū)記

在安全生產(chǎn)管理等過(guò)程中，接受請(qǐng)托人（單位）的財(cái)物。

崗位

職責(zé)

二

嚴(yán)格執(zhí)行“三重一大”制度，嚴(yán)格實(shí)行責(zé)任追究。

主要職責(zé)

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

風(fēng)險(xiǎn)

類(lèi)型

風(fēng)險(xiǎn)

等級(jí)

防范措施

管控

責(zé)任

監(jiān)督責(zé)任單位

1.負(fù)責(zé)貫徹落實(shí)上級(jí)黨委、紀(jì)委及公司黨委會(huì)、董事會(huì)有關(guān)黨風(fēng)廉潔建設(shè)和反腐倡廉的決策、決定；

2.負(fù)責(zé)紀(jì)檢監(jiān)察工作人員的推薦、考核、使用；

3.負(fù)責(zé)對(duì)違紀(jì)案件的受理查辦處理工作。

在紀(jì)檢監(jiān)察工作人員的推薦、使用、考核工作中違反規(guī)定，照顧請(qǐng)托人或特定關(guān)系人，謀取不正當(dāng)利益。

思想

道德

一

嚴(yán)格執(zhí)干部選拔任用監(jiān)督工作暫行辦法等文件，按要求作好紀(jì)檢監(jiān)察工作人員的推薦、使用和考核。

黨委書(shū)記

集團(tuán)紀(jì)委

貫徹執(zhí)行不力，組織協(xié)調(diào)不到位給工作造成不良影響

崗位

職責(zé)

二

積極組織開(kāi)展反腐倡廉潔教育和廉潔文化活動(dòng)，將從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)作為黨風(fēng)廉潔建設(shè)目標(biāo)責(zé)任制和黨員干部廉潔從業(yè)的內(nèi)容進(jìn)行考核。

在違紀(jì)案件的受理、調(diào)查、處理等方面接受請(qǐng)托人的財(cái)物，暗示、授意辦案人員不嚴(yán)格查處為請(qǐng)托人開(kāi)脫責(zé)任。

外部

環(huán)境

二

嚴(yán)格執(zhí)行《國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》、《國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定實(shí)施細(xì)則》、《查辦案件工作辦法（試行）》、加大違紀(jì)案件查處力度，協(xié)調(diào)各方力量，嚴(yán)格辦案程序，嚴(yán)肅辦案紀(jì)律，確保案件質(zhì)量。

主要職責(zé)

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

風(fēng)險(xiǎn)

類(lèi)型

風(fēng)險(xiǎn)

等級(jí)

防范措施

管控

責(zé)任

監(jiān)督責(zé)任單位

1.維護(hù)保障職工群眾合法權(quán)益；

2.負(fù)責(zé)工會(huì)經(jīng)費(fèi)、會(huì)費(fèi)的使用和管理；

3.組織開(kāi)展先進(jìn)典型評(píng)選，勞動(dòng)競(jìng)賽等各項(xiàng)活動(dòng)。

在組織開(kāi)展先進(jìn)典型評(píng)選，勞動(dòng)競(jìng)賽等各項(xiàng)活動(dòng)中，授意、指使工作人員，為請(qǐng)托人或特定關(guān)系人謀取不正當(dāng)利益。

思想

道德

一

嚴(yán)格執(zhí)行《國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》、《國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)二員廉潔從業(yè)若干規(guī)定實(shí)施細(xì)則》，按規(guī)定要求開(kāi)展述職述廉和對(duì)照檢查。

黨委書(shū)記

紀(jì)委書(shū)記

在工會(huì)經(jīng)費(fèi)、會(huì)費(fèi)的使用和管理上，不負(fù)責(zé)任、審核把關(guān)不嚴(yán)，導(dǎo)致發(fā)生違規(guī)違紀(jì)問(wèn)題。

崗位

職責(zé)

二

在工會(huì)經(jīng)費(fèi)審批和使用上嚴(yán)格執(zhí)行制度，履行審批程序，工會(huì)經(jīng)費(fèi)審查委員會(huì)每年對(duì)經(jīng)費(fèi)使用情況進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)審查。

工作不到位，執(zhí)行不力，給工作造成不良影響。

二

強(qiáng)化責(zé)任意識(shí)，督促認(rèn)真履職。

主要職責(zé)

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

風(fēng)險(xiǎn)

類(lèi)型

風(fēng)險(xiǎn)

等級(jí)

防范措施

管控

責(zé)任

監(jiān)督責(zé)任單位

1.負(fù)責(zé)實(shí)施公司財(cái)務(wù)管理、成本管理、資金管理等經(jīng)營(yíng)管理工作；

2.負(fù)責(zé)審查公司投資、融資擔(dān)保、拆借資金、委托理財(cái)信用證、購(gòu)銷(xiāo)商品和服務(wù)、招投標(biāo)等經(jīng)濟(jì)工作；

3.負(fù)責(zé)企業(yè)大額資金的管理工作；

4.負(fù)責(zé)審核財(cái)務(wù)報(bào)表、年終決算工作。

利用權(quán)力或影響為特定關(guān)系人謀取利益。

思想

道德

二

嚴(yán)格執(zhí)行項(xiàng)目投資管理、資金使用管理、投融資財(cái)務(wù)預(yù)（決）算等管理制度，嚴(yán)格遵守財(cái)經(jīng)紀(jì)律。

黨政

主要

領(lǐng)導(dǎo)

紀(jì)委書(shū)記

審核把關(guān)不嚴(yán)格，導(dǎo)致業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人為請(qǐng)托單位謀取不正當(dāng)利益。

崗位

職責(zé)

三

加大對(duì)工資獎(jiǎng)金分配等的公開(kāi)力度，定期開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)。

在企業(yè)大額資金的管理、審批與支付方面，違反財(cái)務(wù)管理制度和規(guī)定，照顧請(qǐng)托人（單位）或特定關(guān)系人，謀取不當(dāng)利益。

外部

環(huán)境

一

認(rèn)真執(zhí)行“三重一大”和財(cái)務(wù)管理制度，嚴(yán)格遵守財(cái)經(jīng)紀(jì)律。

主要職責(zé)

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

風(fēng)險(xiǎn)

類(lèi)型

風(fēng)險(xiǎn)

等級(jí)

防范措施

管控

責(zé)任

監(jiān)督責(zé)任單位

1.全面主持辦公室工作；

2.負(fù)責(zé)董事會(huì)會(huì)議、總經(jīng)理辦公會(huì)、年度工作會(huì)以及其他重大會(huì)議的統(tǒng)籌安排；

3.組織落實(shí)工商注冊(cè)登記、合同管理以及其他法律事務(wù)工作；

4.負(fù)責(zé)接待管理、車(chē)輛管理、總部機(jī)關(guān)保衛(wèi)和后勤管理；

5.組織企業(yè)發(fā)展、改革和諧等方面重大問(wèn)題的調(diào)查研究，為領(lǐng)導(dǎo)決策提供依據(jù)；

6.監(jiān)督檢查和督辦落實(shí)董事會(huì)決議、總經(jīng)理辦公會(huì)決定事項(xiàng)、其他重大會(huì)議以及領(lǐng)導(dǎo)安排事項(xiàng)貫徹執(zhí)行情況。

違規(guī)簽訂合同或阻擾正常合同的簽訂

思想

道德

一

嚴(yán)格執(zhí)行《黨內(nèi)監(jiān)督條例》、集團(tuán)各項(xiàng)管理規(guī)定，加強(qiáng)檢查和監(jiān)督。

黨政

主要

領(lǐng)導(dǎo)

紀(jì)委書(shū)記

利用接待和車(chē)輛管理為個(gè)人謀取私利

二

嚴(yán)格執(zhí)行接待管理、車(chē)輛管理等規(guī)定，加強(qiáng)檢查和監(jiān)督。

分管

領(lǐng)導(dǎo)

提供的調(diào)查情況與實(shí)際有出入，影響領(lǐng)導(dǎo)決策。

崗位

職責(zé)

三

加強(qiáng)政治理論和業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提高業(yè)務(wù)素質(zhì)。

分管

領(lǐng)導(dǎo)

主要職責(zé)

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

風(fēng)險(xiǎn)

類(lèi)型

風(fēng)險(xiǎn)

等級(jí)

防范措施

管控

責(zé)任

監(jiān)督責(zé)任單位

1.按規(guī)定、規(guī)范程序辦理文件；

2.按程序使用印章；

3.按規(guī)定管理檔案。

因人情或利益誘惑違規(guī)處理文件給企業(yè)造成損失。

思想

道德

二

嚴(yán)格進(jìn)行監(jiān)督加強(qiáng)教育管理。

分管

領(lǐng)導(dǎo)

辦公室

主任

違反規(guī)定使用印章造成不良后果

崗位

職責(zé)

二

加強(qiáng)管理，嚴(yán)格印章管理程序。

分管

領(lǐng)導(dǎo)

辦公室

主任

對(duì)重要檔案未能及時(shí)收集，檔案管理存在安全隱患。

崗位

職責(zé)

三

嚴(yán)格執(zhí)行《檔案管理制度》。

部門(mén)

負(fù)責(zé)人

辦公室

主任