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公開募集基金合同范本最新 第一篇
在向投資者推介私募基金之前，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取問卷調(diào)查等方式履行特定對(duì)象確定程序，對(duì)投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估；投資者應(yīng)當(dāng)以書面形式承諾其符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)。問卷調(diào)查主要內(nèi)容應(yīng)包括但不限于以下方面：
（一）投資者基本信息，其中個(gè)人投資者基本信息包括身份信息、年齡、學(xué)歷、職業(yè)、聯(lián)系方式等信息；機(jī)構(gòu)投資者基本信息包括工商登記中的必備信息、聯(lián)系方式等信息；
（二）財(cái)務(wù)狀況，其中個(gè)人投資者財(cái)務(wù)狀況包括金融資產(chǎn)狀況、最近三年個(gè)人年均收入、收入中可用于金融投資的比例等信息；機(jī)構(gòu)投資者財(cái)務(wù)狀況包括凈資產(chǎn)狀況等信息；
（三）投資知識(shí)，包括金融法律法規(guī)、投資市場(chǎng)和產(chǎn)品情況、對(duì)私募基金風(fēng)險(xiǎn)的了解程度、參加專業(yè)培訓(xùn)情況等信息；
（四）投資經(jīng)驗(yàn)，包括投資期限、實(shí)際投資產(chǎn)品類型、投資金融產(chǎn)品的數(shù)量、參與投資的金融市場(chǎng)情況等；
（五）風(fēng)險(xiǎn)偏好，包括投資目的、風(fēng)險(xiǎn)厭惡程度、計(jì)劃投資期限、投資出現(xiàn)波動(dòng)時(shí)的焦慮狀態(tài)等。
公開募集基金合同范本最新 第二篇
證券投資基金基金協(xié)議證券投資基金基金協(xié)議
基金管理人：________基金管理有限公司
基金托管人：____________________銀行
__________年__________月
一、前言
二、釋義
三、基金協(xié)議當(dāng)事人
四、基金管理人的權(quán)利義務(wù)
五、基金托管人的權(quán)利義務(wù)
六、基金份額持有人的權(quán)利義務(wù)
七、基金份額持有人大會(huì)
八、基金管理人、托管人的更換條件與程序
九、基金的基本情況
十、基金的募集
十一、基金協(xié)議的生效
十二、基金資產(chǎn)的托管
十三、基金的申購(gòu)與贖回
十四、基金轉(zhuǎn)換
十五、基金的非交易過戶、轉(zhuǎn)托管、凍結(jié)與質(zhì)押
十六、基金銷售業(yè)務(wù)及其代理
十七、基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)及其代理
十八、基金的投資
十九、基金的融資
二十、基金資產(chǎn)
二十一、基金資產(chǎn)估值
二十二、基金的收益與分配
二十三、基金費(fèi)用與稅收
二十四、基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)
二十五、基金的信息披露
二十六、基金協(xié)議終止與基金財(cái)產(chǎn)清算
二十七、業(yè)務(wù)規(guī)則
二十八、違約責(zé)任
二十九、爭(zhēng)議處理和適用法律
三十、基金協(xié)議的效力與修改
三十一、基金管理人和基金托管人簽章
一、前言
為保護(hù)基金投資者合法權(quán)益，明確基金協(xié)議當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)，規(guī)范基金運(yùn)作，依照《_證券投資基金法》和其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，在平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用、充分保護(hù)基金投資者合法權(quán)益的原則基礎(chǔ)上，訂立本《__________優(yōu)勢(shì)證券投資基金基金協(xié)議》。
基金協(xié)議是規(guī)定基金協(xié)議當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)的基本法律文件，其他與本基金相關(guān)的涉及基金協(xié)議當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，均以基金協(xié)議為準(zhǔn)?；鸸芾砣撕突鹜泄苋藢?duì)于基金協(xié)議的簽署構(gòu)成其對(duì)基金協(xié)議的承認(rèn)?；鹜顿Y者自取得依據(jù)基金協(xié)議發(fā)行的基金份額，即成為基金份額持有人和基金協(xié)議當(dāng)事人，其認(rèn)購(gòu)或申購(gòu)并持有基金份額的行為本身即表明其對(duì)基金協(xié)議的承認(rèn)和接受，基金份額持有人作為基金協(xié)議當(dāng)事人并不以在本基金協(xié)議上書面簽章為 必要條件?；饏f(xié)議當(dāng)事人按照投資基金法及其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。
上投摩根中國(guó)__________優(yōu)勢(shì)證券投資基金由基金管理人按照投資基金法、基金協(xié)議及其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定設(shè)立，經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金設(shè)立的批準(zhǔn)，并不表明其對(duì)基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。
基金管理人將依照誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但由于證券投資具有一定的風(fēng)險(xiǎn)，因此不保證本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益。
基金管理人、基金托管人在基金協(xié)議之外披露的涉及基金的信息，其內(nèi)容涉及界定基金協(xié)議當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的，應(yīng)以基金協(xié)議為準(zhǔn)。
二、釋義
在基金協(xié)議中，除非文義另有所指，下列詞語或簡(jiǎn)稱具有如下含義：
本基金或基金：指上投摩根中國(guó)__________優(yōu)勢(shì)證券投資基金；
招募說明書：指《上投摩根中國(guó)__________優(yōu)勢(shì)證券投資基金招募說明書》及其任何有效修訂與更新；
本基金協(xié)議或基金協(xié)議：指本《上投摩根中國(guó)__________優(yōu)勢(shì)證券投資基金基金協(xié)議》及對(duì)該基金協(xié)議任何有效修訂和補(bǔ)充；
托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《上投摩根中國(guó)__________優(yōu)勢(shì)證券投資基金托管協(xié)議》及對(duì)該協(xié)議的任何有效修訂和補(bǔ)充；
投資基金法：指《_證券投資基金法》；
元：指人民幣元；
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